1、期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）。【单选题】
A.客户承担相应的赔偿责任
B.期货公司承担相应的赔偿责任
C.期货交易所承担相应的赔偿责任
D.期货业协会承当80%的赔偿责任
正确答案:C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。（选项C正确）
2、期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。
3、期货公司对客户开户进行实名制审核包括（）。【多选题】
A.核实个人客户是否本人亲自开户
B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C.确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.确保组织机构代码证和营业执照是否真伪
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。选项ABC正确，选项D不属于此范围。
4、普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但专业投资者不得转化为普通投资者。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。
5、1992年9月，（）的成立，是我国第一家期货公司。【单选题】
A.浙江永安期货公司
B.广东万通期货公司
C.北京金鹏期货公司
D.中国国际期货公司
正确答案:B
答案解析:1992年9月，我国第一家期货公司广东万通期货公司的成立。选项B正确。
6、期货交易所理事长的工作职责包括（）。【多选题】
A.主持会员大会
B.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
C.组织协调专门委员会的工作
D.主持期货交易所的日常工作
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易所管理办法》理事长行使下列职权：（1）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（2）组织协调专门委员会的工作；（3）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。选项ABC正确。
7、张某在某期货公司任职期间，故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，应当（）。【客观案例题】
A.处三年以下有期徒刑或者拘役
B.处五年以下有期徒刑或者拘役
C.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
D.并处或者单处二十万元以上五十万元以下罚金
正确答案:B、C
答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪：隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
8、期货公司有下列（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。【多选题】
A.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
B.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
C.公司股东决定转让所持有的期货公司股权
D.公司董事因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告： （一）公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）风险监管指标不符合规定标准；（四）客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；（五）发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。选项ABD正确。
9、期货公司分支机构负责人的任职由（）依法备案。【单选题】
A.中国证监会
B.工商管理部门
C.分支机构所在地的中国证监会派出机构
D.中国期货业协会
正确答案:C
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司分支机构负责人的任职由期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案，并抄报期货公司住所地的中国证监会派出机构。选项C正确。
10、以下属于期货交易所总经理职权的有（）。【多选题】
A.决定结算担保金的使用
B.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
C.拟订风险准备金的使用方案
D.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》总经理行使下列职权：（1）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（2）主持期货交易所的日常工作；（3）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；（4）决定结算担保金的使用；（5）拟订风险准备金的使用方案；（6）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；（7）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；（8）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（9）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；（10）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（11）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；（12）决定期货交易所员工的工资和奖惩；（13）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。选项ABCD正确。
