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期货从业资格《法律法规》习题:中国期货业协会纪律惩戒程序

日期: 2022-01-26 15:09:06 作者: 吴昊然

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多选题

根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》,自律监察委员会通过对调查报告、当事人的陈述或者申辩意见等材料进行审查后,作出的下列决定正确的有()。

A、确认当事人违反自律规则事实不成立或情节轻微的,作出撤销案件或不予纪律惩戒的决定

B、认为事实不清的,要求协会自律监察部门重新调查

C、确认当事人有违反自律规则行为的,或虽未违反法律、行政法规和行业规范的明文规定,但其行为与期货行业的职业道德明显不相称的,或其行为严重破坏行业声誉、损害行业根本利益的,作出予以纪律惩戒的决定

D、涉嫌违法违规,需要中国证监会给予行政处罚的,依法移送中国证监会处理;涉嫌犯罪的,依法移送有权机关处理

【答案】ABCD

【解析】本题考查中国期货业协会纪律惩戒程序。《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十八条:自律监察委员会通过对调查报告、当事人的陈述或者申辩意见等材料进行审查后,根据不同情况,作出以下决定: (一)确认当事人违反自律规则事实不成立或情节轻微的,作出撤销案件或不予纪律惩戒的决定; (二)认为事实不清的,要求协会自律监察部门重新调查; (三)确认当事人有违反自律规则行为的,或虽未违反法律、行政法规和行业规范的明文规定,但其行为与期货行业的职业道德明显不相称的,或其行为严重破坏行业声誉、损害行业根本利益的,作出予以纪律惩戒的决定; (四)涉嫌违法违规,需要中国证监会给予行政处罚的,依法移送中国证监会处理;涉嫌犯罪的,依法移送有权机关处理。

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