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  • 2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点:公募基金的注册
          知识点:公募基金的注册对于公开募集基金,监管机构不再进行实质性审核,而只是进行合规性审查并注册,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。...
    2020-07-14 10:06:48
  • 2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点:对托管人的监管
          知识点:对托管人的监管1.托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担仸。商业银行担任托管人的,由证监会会同中国银监会核准;其他金融机构担任托管人的,由证监会核准。2.证监会对托管人的监管的责令整改措施①......
    2020-07-14 10:06:35
  • 2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点:对管理人的监管
          知识点:对管理人的监管1.管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。而担任公开募集基金的管理人的主体资格受到严格限制,只能由基金公司或者经证监会按照规定核准的其他机构担任。2.注册资本不低于1亿元人民币,且必......
    2020-07-14 10:06:14
  • 2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》基金销售机构的类型
          知识点:基金销售机构的类型国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。(1)直销机构是指直接销售基金的基金公司。(2)代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业......
    2020-06-12 10:06:46
  • 2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》基金销售机构准入条件
          知识点:基金销售机构准入条件中国证监会于2013年6月修订了《证券投资基金销售管理办法》,目的是规范公开募集证券投资基金的销售活动,促进证券投资基金市场健康发展。其中规定:(1)基金管理人可以办理其募集的基金......
    2020-06-12 10:06:22
  • 2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》基金销售机构职责规范
          知识点:基金销售机构职责规范职责规范如下:(1)签订销售协议,明确权利与义务;(2)基金管理人应制定业务规则并监督实施;(3)建立相关制度;(4)禁止提前发行;(5)严格账户管理;(6)基金销售机构反洗钱。...
    2020-06-12 10:05:58
  • 基金从业资格《证券投资基金基础知识》考点:可转换债券
          考点汇编六:可转换债券可转换债券是指在一段时期内,持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券。可转换债券是含有转股权的特殊债券;有双重选择权。价值包含纯粹债券价值和转换权利价值......
    2020-05-13 10:14:53
  • 基金从业资格《证券投资基金基础知识》考点:投资债券的风险
          考点汇编十:投资债券的风险利率风险(债券的价格与利率呈反向变动关系);信用风险(又称为违约风险);流动性风险(指债券投资者将手中的债券变现的能力,交易不活跃的债券通常有较大的流动性风险)再投资风险(债券发行人......
    2020-05-13 10:14:26
  • 基金从业资格《证券投资基金基础知识》考点:债券的种类和特点
          考点汇编九:债券的种类和特点1.按偿还期限分类:短期债券(1年以下);中期债券(1-10年);长期债券(10年以上)。2.按计息方式分类:分为固定利率债券、浮动利率债券、零息债券等。3.按发行主体分类:政府债券、金融债券......
    2020-05-13 10:14:15
  • 基金从业资格《基金法律法规》知识点:职业道德的特征
          知识点二十九:职业道德的特征1.职业道德具有特殊性任何职业道德,都在不同程度上体现着一般社会道德的要求,职业道德是一般社会道德在职业活动中的具体化。职业道德与职业活动、职业关系密切相关。2.职业道德具有继......
    2020-03-31 10:04:17
  • 基金从业资格《基金法律法规》知识点:道德与法律的区别
          知识点二十八:道德与法律的区别(1)表现形式不同。法律是由国家制定或认可的一种行为规范,主要表现为各种制定法或者判例法,内容明确,通常以文字作为载体,以便人们认知和遵守。道德是社会认可和人们普遍接受的行为......
    2020-03-31 10:03:53
  • 基金从业资格《基金法律法规》知识点:基金行业自律组织
          知识点二十七:基金行业自律组织(一)我国基金业协会的发展2001年8月,中国证券业协会基金公会成立。2004年12月,中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。2007年,中国证券业协会设立了基金公司会员部。2012年6月,......
    2020-03-31 10:03:34
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