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  • 2018证券从业《金融市场基础知识》章节考点习题(3)
          中国多层次资本市场单选选择题:1、全国中小型企业股份转让系统又称为( )。[2016年10月真题]A.创业板B.新三板C.中小企业板D.二板参考答案:B参考解析:三板市场包括场外交易市场的全国中小企业股份转让系统(俗称新三......
    2020-06-17 10:05:40
  • 2018证券从业《金融市场基础知识》章节考点习题(2)
          中国的金融体系单选选择题:1、上海证券交易所成立于( )年11月。[2016年7月真题]A.1990B.1992C.1991D.1989参考答案:A参考解析:1990年11月,第一家证券交易所上海证券交易所成立;同年12月,深圳证券交易所成立。2、......
    2020-06-17 10:05:16
  • 2018证券从业《金融市场基础知识》章节考点习题(1)
          全球金融体系单选选择题:1、发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场,称为( )。[2016年7月真题]A.二级市场B.一级市场C.二板市场D.主板市场参考答案:B参考解析:证券发......
    2020-06-17 10:04:50
  • 2018证券从业《市场基本法律法规》预习试题(3)
          选择题第 1 题下列关于保荐期间的说法,错误的是()。A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证......
    2020-05-18 10:20:21
  • 2018证券从业《市场基本法律法规》预习试题(2)
          第 1 题下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法,不正确的是()。A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额C......
    2020-05-18 10:19:50
  • 2018证券从业《市场基本法律法规》预习试题(1)
          选择题第 1 题对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的,应处以非法募集资金金额()的罚金。A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上参考答案:C根据《刑法》第160条的规定.在招股说明......
    2020-05-18 10:19:10
  • 证券从业《市场基本法律法规》历年真题精选(3)
          1.在中华人民共和国境内,( )和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《证券法》。[2017年2月真题]A.股票、公司债券B.股票、政府债券C.政府债券、证券投资基金D.股票、商业票据答案:A【解析】根据《证券法》规......
    2020-04-09 10:02:15
  • 证券从业《市场基本法律法规》历年真题精选(2)
          1.某股份有限公司于2012年1月成立,公司股票于2013年3月上市交易,该公司关于股份转让的做法不符合《公司法》规定的是( )。[2016年10月真题]A.公司经理张某于2014年3月离职,并于2014年10月将其持有的甲公司股份转让......
    2020-04-09 10:01:52
  • 证券从业《市场基本法律法规》历年真题精选(1)
          1.《企业债券管理条例》属于( )层级的规定。[2016年10月真题]A.行政法规B.法律C.自律管理规则D.部门规章答案:A【解析】我国证券市场法律法规体系包括:①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布......
    2020-04-09 10:01:23
  • 2018年证券从业《法律法规》模拟试题及答案(3)
          1、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。A.董事会B.业务执行部门C.业务决策机构D.分支机构2、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。A.监事会-投资决策机构-自......
    2020-02-27 15:29:45
  • 2018年证券从业《法律法规》模拟试题及答案(2)
          1、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.7B.10C.20D.302、公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不......
    2020-02-27 15:29:21
  • 2018年证券从业《法律法规》模拟试题及答案(1)
          1.公司发起人、股东在公司成立后,抽逃出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二......
    2020-02-27 15:28:48
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